股权交易居间顾问协议财务顾问协议

XXXXXX有限公司及XXXXXX(股东）与上海XXXXXX有限公司

之股权交易居间顾问协议财务顾问协议

甲     方1：XXXXXX有限公司

甲     方2：            （拟进行本次股权交易的甲方1股东）

乙     方：上海XXXXXX有限公司

甲方1和甲方2以下简称“甲方”，甲乙双方经协商一致，就甲方聘请乙方担任本次股权交易独家居间顾问达成如下协议：

第一条  乙方义务

1、根据甲方的要求，为其股权转让交易（包括老股转让、定增稀释、资产重组置换等）方面提供协助，为甲方寻找潜在购买方（投资方、重组方等）；

2、有义务对上述事项有关数据及文件资料保密，不得泄露给与本协议无关的其他任何第三方。

第二条   甲方义务

1、向乙方提供本次股权交易所需的所有详尽的、真实的、完整的资料和文件，以便乙方的工作顺利地进行；

2、同意乙方调阅与本次股权交易有关的甲方的未公开的法律文件和财务会计资料；

3、协助乙方完成本次股权交易上市财务顾问工作，包括但不限于为乙方实地考察提供方便，协助办理有关手续、承担根据甲方需要进行现场工作所需的差旅食宿费用等；

4、应按双方约定及时向乙方支付财务顾问费。

5、在乙方推荐潜在买方明确购买或者重组意向的条件下，甲方需配合乙方做好沟通协调工作，确保乙方推荐的潜在买方在同等条件下优先获得购买或者 ……此处隐藏329个字……转账方式进行支付，乙方转账银行账户信息为：

第四条  赔偿责任

1、在本协议履行过程中，如因乙方违反或不履行本协议规定的义务而给甲方造成损失，则乙方向甲方支付的赔偿额最多不超过甲方已支付给乙方的财务顾问费用总额。

2、在本协议履行过程中，因甲方原因导致本协议无法继续履行的，则乙方无须退还甲方已支付的费用，并有权提出变更或解除本协议，乙方还有权要求甲方支付前期发生的费用。

3、如因乙方原因导致乙方未能完成本轮融资或者实现本次股权交易，甲方无需支付财务顾问费用。

第五条  协议终止

1、经双方协商一致，可以解除本协议。

2、甲方单方终止本协议，应提前十天以书面方式通知乙方，乙方有权收取终止前与本协议有关的全部费用。

3、乙方单方终止本协议，应提前十天以书面方式通知甲方，甲方有权收回和拒付终止前与本协议有关的全部费用。

第六条  附则

1、双方如有争议，首先应协商解决；协商无法达成一致时，双方同意提交上海仲裁委员会仲裁。

2、本协议一式四份，双方各执二份，并具有同等法律效力。

3、本协议自双方授权代表签字或者盖章之日起生效。

以下无正文

甲方1（盖章）：XXXXXX有限公司     甲方2：

法定代表人（或授权代表）：         法定代表人（或授权代表人）：

2019年   月    日                 2019年   月    日

乙方（盖章）：上海XXXXX有限公司

法定代表人（或授权代表人）：

2019年    月   日